La empresa de servicios financieros Netwealth acordó pagar más de 100 millones de dólares a más de 1.000 clientes que invirtieron en el superfondo fallido First Guardian a través de su plataforma.
El acuerdo con el regulador corporativo anunciado el jueves sigue a un acuerdo similar con Macquarie sobre otro fondo fallido, el Shield Master Fund, en septiembre.
Netwealth, que anteriormente había afirmado que había “cumplido con todas las obligaciones legales pertinentes”, admitió que no había recibido suficiente información sobre First Guardian para comprender el riesgo que representaba para los inversores.
La compañía acordó pagar a los clientes el valor nominal de su inversión en First Guardian antes del 30 de enero.
El acuerdo ejerce presión sobre otros dos grupos de servicios financieros, Diversa y Equity Trustees, a través de los cuales los clientes invirtieron en First Guardian y Shield.
Tanto Diversa como Equity Trustees están siendo perseguidos ante los tribunales por la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC), pero han dicho que defenderán los reclamos.
First Guardian y Shield, que colapsaron en abril, alguna vez poseyeron activos por valor de 1.200 millones de dólares a nombre de unas 12.000 personas.
Su fracaso conmocionó al sector de jubilación de Australia y llevó a que la ASIC endureciera la regulación de los fondos y exigiera leyes más estrictas.
Christian Eriksen, que invirtió 140.000 dólares en First Guardian a través de Netwealth, acogió con agrado la noticia de que la empresa pagaría a los inversores.
También enfrentaba deudas tributarias y dijo que la Oficina de Impuestos de Australia (ATO) no le daría más tiempo para pagar.
“Qué gran alivio sentí después del anuncio de Netwealth”, dijo a ABC.
“Llega dos semanas antes de mi jubilación prevista y tiene implicaciones para toda la vida.“
Dijo que el grupo de defensa Save Our Super “continuará abogando vigorosamente por el resto de las víctimas, todas las cuales merecen este resultado”.
“Sólo espero que los demás fideicomisarios reconozcan ahora los signos de los tiempos y dejen de defender lo indefendible”.
Hasta ahora, la ASIC estima que alrededor del 40 por ciento del dinero que los inversores minoristas pusieron en los fondos colapsados será reembolsado.
Sin embargo, se estima que se invirtieron alrededor de 160 millones de dólares en Shield a través de Equity Trustees y alrededor de 300 millones de dólares fluyeron hacia First Guardian a través de la súper plataforma de Diversa.
ASIC decide no perseguir sanciones
La vicepresidenta de la ASIC, Sarah Court, dijo que el regulador seguía investigando a First Guardian y estaba trabajando para recuperar más dinero para los inversores.
“La investigación de ASIC garantizará que Netwealth devuelva a estos miembros a la posición en la que se encontraban antes de que se agotaran sus ahorros”, dijo.
Dijo que ASIC había decidido no solicitar una multa a Netwealth debido a “circunstancias excepcionales”, que incluían el interés público en un resultado rápido y la cooperación de la empresa.
“Las acciones que hemos tomado en los últimos meses avisaron a los superfideicomisarios: son los guardianes de los ahorros para la jubilación de sus miembros y la ASIC espera que tomen medidas activas para monitorear los fondos que ponen a disposición en sus plataformas electorales”, dijo.
El presidente de Netwealth, Michael Wachtel, dijo que la posición de la compañía siempre había sido que “los miembros afectados deberían buscar reparación lo más rápido posible, sin tener que esperar a que el liquidador recupere los fondos o que finalice cualquier investigación de la ASIC sobre las distintas partes involucradas en este asunto”.
Dijo que Netwealth había retirado una solicitud hecha en octubre al ministro de Finanzas, Daniel Mulino, de que el contribuyente debería compensar a los clientes que invirtieron en First Guardian.
Netwealth hizo la solicitud en virtud de una ley de pensiones que permite que los fondos afectados por fraude o robo soliciten un rescate gubernamental.
Wachtel dijo que mientras consideraba la solicitud dirigida al Sr. Mulino, “quedó claro que la única forma de restablecer a los miembros de manera oportuna era llegar a un acuerdo con ASIC mediante el cual Netwealth financiaría una compensación para los miembros afectados”.
El acuerdo entre ASIC y Netwealth aún requiere la aprobación del Tribunal Federal.
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